《质量、环境、职业健康安全一体化管理体系典型案例》

主讲/辛巧娟

 

程序文件（26）——合规性评价程序

1 目的

对本公司遵守的相关法律法规和其他要求的情况进行定期评价，以确保质量、环境、职业健康安全绩效持续符合法律法规及其他要求。

 

2 适用范围

适用于对本公司科研和管理工作活动适用的法律法规和其他要求的评价。

 

3 职责

3.1 综合管理部归口合规性评价。

3.2 各部门负责按要求输入评价证据，并对评价结果中的不符合项进行调查分析，采取纠正与预防措施。

3.3 管理者代表监督、指导本程序的实施。

 

4 工作程序

4.1 评价时机、依据和方法

4.1.1 综合管理部每年定期组织一次有关部门和有关人员对适用法律法规和其他要求的执行情况进行全面评价。一体化管理体系运行过程中，如出现下列情况之一时，应考虑增加合规性评价的频次。

(1) 组织机构、运营阶段、资源配置发生重大变化。

(2) 发生重大质量、环境、健康安全事故及重大投诉。

(3) 法律法规标准和其他要求发生重大变化。

(4) 一体化管理体系审核或管理评审发现多项严重不合格时。

(5) 上一次合规性或体系运行中发生违反法律法规和其他要求较多时等。

4.1.2 评价对象按《法律法规和其他要求控制程序》中确定的适用于本公司与质量、环境、职业健康安全的法律法规和其他要求，对照绩效监测报告，审核结果，相关方抱怨，目标、指标和管理方案的完成情况、运行控制的执行情况、紧急准备和响应的实施等信息进行。

4.1.3 评价的方法可选择如下的一种或多种：

(1) 结合审核活动进行。

(2) 与相关人员面谈。

(3) 对相关设施的检查。

(4) 对文件和（或）记录的评审。

(5) 对项目或工作的评审。

(6) 对绩效监测结果的分析等。

4.2 合规性评价过程

4.2.1 合规性评价输入

各部门通过4.1.3 条款给出的方法，搜集应遵守的法律法规和其他要求的证据（包括良好或不良的），这些证据可能是定量的或定性的，如：

(1) 管理责任制及培训、教育落实情况。

(2) 工程项目环境影响评价及批准开工报告。

(3)“三同时”设施验收监测报告或落实情况。

(4) 环境和职业健康安全绩效监测记录或报告。

(5) 排污许可。

(6) 污染物总量控制及达标证据。

(7) 伤亡事故、职业病统计报告和处理情况。

(8) 危险化学品的安全管理情况。

(9) 特种作业的控制及其人员的管理情况。

(10) 劳动防护用品的管理和使用情况。

(11) 女职工和未成年工的劳动保护情况。

(12) 消防达标证据。

(13) 与政府机构协定的执行情况。

(14) 与顾客协议的执行情况。

(15) 政府或相关机构开具的守法证明等。

4.2.2 评价的步骤

(1) 对《法律法规和其他要求控制程序》给出的《适用法律法规和其他要求清单》中，可重点评价那些与重要环境因素和重大风险有关的法律法规和其他要求。

(2) 各部门从本部门应遵守的法律法规和其他要求中确定评价对象，并对其逐一或对有同样要求的合并进行评价，以搜集到的证据为依据评价对其遵守的情况，形成部门级《合规性评价记录》，交综合管理部。

(3) 综合管理部汇总全公司各部门的评价结论，并逐项评审其准确性和可靠性，发现问题与相关部门沟通并形成一致意见。

(4) 综合管理部汇总为公司级的《合规性评价记录》交管理者代表审批。

4.2.3 评价的输出

(1) 综合管理部以各部门合规性评价输入的资料为依据编写《合规性评价报告》。

(2) 合规性评价报告内容包括：

①评审时间；

②参加评价的部门人员；

③评价涉及的法律法规和其他要求；

④执行情况和相关证据；

⑤评价情况分析；

⑥评价结论和建议；

⑦附件公司级《合规性评价记录》。

(3) 《合规性评价报告》经管理者代表审核、总经理批准后，由综合管理部发至相关部门。

4.3 改进

4.3.1 当对法律、法规及其他要求的评价结论为不符合要求或绩效指标接近临界值时，相关部门应分析原因，按《纠正和预防措施控制程序》的规定采取纠正、预防措施，或按《方针、目标、指标和管理方案控制程序》的规定制定相关管理方案。

4.3.2 综合管理部监督各项改进措施的实施，并对改进措施的实施效果进行跟踪验证其有效性。

 

5 支持性文件

5.1《法律法规和其他要求控制程序》

5.2《方针、目标、指标和管理方案控制程序》

5.3《纠正和预防措施控制程序》

 

6 相关表格和报告

6.1《合规性评价记录》（略）

6.2 《合规性评价报告》（略）

 

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