《质量、环境、职业健康安全一体化管理体系典型案例》
主讲/辛巧娟
程序文件（9）——管理评审程序
1 目的
按策划的时间间隔评审质量、环境与职业健康安全一体化管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
2 适用范围
适用于对公司一体化管理体系的评审，包括质量、环境与职业健康安全方针和目标的评审。
3 职责
3.1 总经理负责主持管理评审，并审批《管理评审报告》。
3.2 管理者代表负责组织管理评审，并提交《公司体系运行报告》情况，组织编写《管理评审报告》。
3.3 综合管理部负责管理评审的准备、进行和后续工作。
3.4 各部门负责准备、提供与本部门工作相关的《部门体系运行报告》，并负责实施《管理评审报告》中提出的相关改进事项。
4 工作程序
4.1 管理评审的策划
4.1.1 总经理应按策划的时间间隔组织管理评审，评审前管理者代表应进行必要的准备，由综合管理部制定评审计划。
4.1.2 每年至少进行一次管理评审，总经理确定具体评审时间，一般情况下在内部审核之后进行，两次相隔一般不超过12个月。当出现下列情况之一时可增加管理评审的频次，由总经理提出适时进行评审：
(1) 当公司的规模与机构、产品范围、资源配置发生重大变化需要调整时。
(2) 当发生重大产品质量、环境污染、职业健康安全事故或相关方重要投诉时。
(3) 当适用千本公司的法律法规及其他要求有重大变化时。
(4) 当总经理认为必要时。
4.1.3 评审的内容
管理评审应包括与以下方面有关的内容：
(1) 一体化管理体系的审核结果，包括第一方、第二方、第三方管理体系审核等结果。
(2) 合规性评价结果，包括适用的法律法规和其他要求的遵守情况。
(3) 沟通、协商与信息交流的情况，包括员工、顾客和相关方的满意程度、抱怨或投诉、参与与协商的结果等。
(4) 产品符合性、过程有效性、环境和职业健康安全绩效，以及与预期目标的差距和改进的机会。
(5) 一体化管理体系运行状况，包括方针、目标、指标与管理方案的实施情况。
(6) 一体化管理体系改进机制的有效性，包括日常改进、内部审核和以往管理评审的实施情况。
(7) 可能影响一体化管理体系的各种变化，包括内外环境的变化（如组织结构、产品范围、职责分配与资源配置的改变，适用的法律法规及其他要求的变更）。
(8) 质蜇、环境和职业健康安全事件（事故）的调查、处理情况。
(9) 一体化管理体系文件的充分性和适宜性，以及执行的有效性。
(10) 有关的改进建议或意见。
4.2 评审准备
4.2. 1 综合管理部负责编制《管理评审计划》，报管理者代表审核，总经理批准后，于评审前一个月发至各部门。
4.2.2 各部门负责准备与本部门工作有关的管理评审所需的资料，根据“4.3 评审实施“中的评审内容要求，就与本部门有关的部分编写《部门体系运行报告》，并于《管理评审计划》发布后15 日内交综合管理部。
4.2.3 综合管理部负责根据各《部门体系运行报告》以及公司领导层的意见，编写《公司体系运行报告》，并提交管理者代表审核、总经理批准。
4.2.4 管理评审前一周将管理评审会议的时间、地点、参加人员、评审内容以《管理评审通知》的形式发给各参加评审的人员。《公司体系运行报告》可作为《管理评审通知》的附件。
4.2.5 总经理根据公司总体情况和《公司体系运行报告》，拟定评审的主要议题。
4.3 评审实施
4.3.1 总经理主持召开管理评审会议，并根据《公司体系运行报告》和拟定的评审议题开展评审。参加评审人员围绕《公司体系运行报告》对拟定的评审议题进行逐项评审。
4.3.2 总经理应在会议中引导出席人员对一体化管理体系的以下方面进行深入地评审，明确存在或潜在的问题及其薄弱环节：
(1) 一体化管理体系的适宜性、充分性和有效性程度。
(2) 产品质量、重要环境因素和重大风险的控制情况和绩效。
(3) 对改进活动提出明确要求，包括：
①组织机构是否需要调整；
②管理体系文件是否需要修订；
③资源需求（包括人员、设施设备和财务状况）；
④方针、目标、指标与管理方案调整意见；
⑤产品、过程和体系的改进项目；
⑥顾客和相关方提出意见的改进活动；
⑦需解决的与质量、环境和职业健康安全相关的重要问题；
⑧对法律法规和其他要求的遵守情况等。
(3) 一体化管理体系的改进机制。
4.3.3 总经理根据评审情况对一体化管理体系的运行清况做出评审结论，并明确进行整改的决定和主要措施。
4.3.4 安全质量处负责做好会议记录。
4.4 评审报告
4.4.1 管理评审会议后管理者代表组织综合管理部根据会议的评审情况和总经理的评审结论编写《管理评审报告》。
4.4.2 《管理评审报告》应将总经理明确提出的整改决定和主要措施进一步细化，将整改项目落实到责任部门或人员，并限定整改的期限。
4.4.3 《管理评审报告》经管理者代表审核，总经理批准后，发放至各部门。
4.5 评审的后续活动
4.5.1 各部门应全面贯彻《管理评审报告》，就报告指出的薄弱环节举一反三，查找问题，进行改进。
4.5.2 责任部门应就整改项目按照《纠正和预防措施控制程序》的规定实施整改。
4.5.3 综合管理部负责对整改项目进行逐项跟踪验证，直到符合要求。
4.5.4 管理评审产生的相关的记录和文件由综合管理部负责归档保存。
5 相关文件
5.1《文件控制程序》
5.2《记录控制程序》
5.3《纠正和预防措施控制程序》
6 相关表格和报告
6.1 《管理评审计划》（略）
6.2 《管理评审通知》（略）
6.3 《部门体系运行报告》（略）
6.4 《公司体系运行报告》（略）
6.5 《管理评审签到表》（略）
6.6 《会议记录》（略）
6.7 《管理评审报告》（略）
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