《质量、环境、职业健康安全一体化管理体系典型案例》
主讲/辛巧娟
综合管理手册（4）
5 管理职责/5.4 策划/5.4.2 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
1. 总则
对活动、产品、服务中的危险源进行辨识、风险评价，确定公司的重大风险，并制定职业健康安全风险控制措施。
2. 职责
(1) 综合管理部归口管理危险源辨识、风险评价和控制措施的确定。
(2) 各部门负责所属范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定。
(3) 管理者代表批准重大职业健康安全风险及其控制措施。
3. 工作程序
(1) 公司建立并保持《危险源辨识、风险评价和控制措施确定程序》，以对管理体系覆盖范围内的活动、产品、服务中的危险源进行辨识。辨识应考虑以下方面：
①可能受伤害的人员（包括公司的员工以及为公司工作的人员、访问者）；
②可能受伤害的工作场所（包括公司内、外所有的场所）；
③可能造成伤害的活动（包括相关的设施、设备、装置、机器的作业）；
④变更的影响（包括活动、材料、程序或计划等）；
⑤其他情况（包括人的行为、能力，法律义务）。
(2) 风险评价时应考虑风险的范围、性质、时限性和变更管理的情况，并主动进行。
(3) 根据风险评价结果，确定重大风险并根据其危害程度进行分级，策划风险控制的措施并加以控制，降低或消除风险。重大风险控制措施包括：
①保持现行或采用新的运行控制措施；
②制定目标和管理方案；
③制定应急准备和响应措施。
在采取上述措施时，应辅之以必要的培训、适当的绩效监视和测量。
(4) 当活动、产品、服务发生变化或法律法规及其他要求更新时，各部门应及时对危险源进行补充辨识，同时上报综合管理部进行风险评价，以重新确定重大职业健康安全风险并采取适当的新的控制措施。
(5) 管理者代表批准重大职业健康安全风险因素清单。
4. 支持性文件
《危险源辨识、风险评价和控制措施确定程序》。
5 管理职责/5.4 策划/5.4.3 法律法规和其他要求
1. 总则
获取适用千本公司的质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求，并确定其应用。
2. 职责
(1) 综合管理部归口管理法律法规和其他要求。
(2) 各部门负责所属范围内的法律法规和其他要求的控制。
(3) 管理者代表审批法律法规和其他要求清单。
3. 工作程序
(1) 公司建立并保持《法律法规和其他要求控制程序》，以使各部门建立获取途径并及时获取、确认法律法规和其他要求，确保关注国家、地方及各级管理部门的法律法规和其他要求的变化，明确法律法规和其他要求对公司产品、环境因素和职业健康安全风险因素的管理要求。
(2) 综合管理部建立公司适用的法律法规和其他要求的清单，经管理者代表审批后发放实施。
(3) 根据公司的活动、产品、服务及法律法规和其他要求的变化，及时确认并更新相应法律法规和其他要求。
(4) 管理者代表审批公司法律法规和其他要求清单。
(5) 将已确认的法律法规和其他要求传达到相关部门及相关方，以便使其在各自的活动中予以遵守和应用。
4. 支待性文件
《法律法规和其他要求控制程序》。
5 管理职责/5.4 策划/5.4.4 目标、指标和管理方案
1. 总则
依据综合管理方针以及适用的法律法规和其他要求，建立并实施质量、环境和职业健康目标、指标和管理方案，以确保一体化管理体系的持续改进。
2. 职责
(1) 综合管理部归口管理目标、指标和管理方案。
(2) 各部门负责所属范围内目标、指标和管理方案的实施。
(3) 管理者代表审核、总经理批准公司年度目标、指标和管理方案。
3．工作程序
(1) 公司建立并保持《方针、目标、指标和管理方案控制程序》，以建立年度质量、环境及职业健康安全目标和指标，为实现目标和指标，适当时应制定并实施管理方案。
(2) 在建立和评审目标时，应考虑法律法规要求和应遵守的其他要求及其相关风险，还应考虑其可选技术方案，财务、运行和经营要求，以及有关的相关方的观点。
(3) 目标、指标应具体、可测量，并能体现分阶段实现的原则，经分解后的目标、指标在作业层次上应是定量的、可实现的指标。
(4) 综合管理部负责制定目标、指标的考核方法，定期对目标、指标的实现情况进行考核。
(5) 当活动、产品、服务发生变化时，应及时调整目标和指标。
(6) 综合管理部组织各部门制定管理方案。管理方案至少应包括：
①所实现的目标、指标；
②有关部门的职责和权限；
③可行的方法，包括技术方案、采取的措施方法和步骤，以及所需资源和经费、验收准则等；
④时间表（起止时间、进度安排）。
(7) 管理方案发布后各相关部门组织实施，主管部门对实施情况进行监督检查。
(8) 定期或按计划的时间间隔对管理方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标、指标的实现。
(9) 公司目标、指标和管理方案需经管理者代表审核，总经理批准。
4. 支待性文件
《方针、目标、指标和管理方案控制程序》。
5 管理职责/5.4 策划/5.4.5 一体化管理体系策划
1. 总则
对一体化管理体系进行策划，以满足既定的目标和指标以及本手册4. 1 条款的要求。
2. 职责
(1) 综合管理部归口管理一体化管理体系策划活动。
(2) 各部门参与与本部门相关的策划活动。
(3) 管理者代表组织、指导一体化管理体系的整体策划。
3．工作程序
(1) 进行一体化管理体系策划的时机。
管理者代表在下列情况下组织一体化管理体系的整体策划或重新策划：
①按照“三个采用标准”标准建立和改进一体化管理体系时；
②现有一体化管理体系（如方针、目标／指标、组织结构、资源配置、产品和过程等）发生较大变更时；
③顾客、相关方、市场和法律法规等发生重大变化时；
④总经理认为有必要时。
(2) 一体化管理体系策划的内容包括：
①明确所要求实现的目标和指标；
②确定一体化管理体系相关的过程和活动，以及其运行的方法和准则；
③确定所需的资源投入；
④明确相关部门的职责。
(3) 一体化管理体系策划的输出。
①策划所输出的结果（包括变更）应形成文件，如综合管理手册、程序文件、作业文件、目标和指标、管理方案、工作计划、改进计划等；
②策划输出文件应与产品实现过程的策划及其他一体化管理体系文件的内容协调一致，与公司的实际情况相适应，并保持一体化管理体系的完整性；
③策划输出文件可以编制新的文件，也可引用已有的文件（内部的或外来的）；
④策划输出文件的控制执行《文件控制程序》。
4. 支持性文件
《文件控制程序》。
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