促进中小企业自主创新研究报告（6）
内容概要
本研究报告根据党中央、国务院作出的建设创新型国家和市委、市政府作出的建设创新型城市的战略部署，结合宁波市企业规模特点，围绕促进中小企业自主创新，简要地研究了大力促进宁波市中小企业自主创新的必要性、宁波市中小企业发展和自主创新的现状，着重分析和研究了中小企业自主创新面临的问题，比较具体地提出了促进中小企业自主创新的对策建议。
一、关于促进中小企业自主创新的必要性
报告认为促进中小企业自主创新是优化产业结构的必由之路，是解决资源和环境约束、实现可持续发展的迫切要求，是提高城市综合实力的必然要求，是应对国际激烈竞争的需要。
二、关于宁波市中小企业发展和自主创新的现状
1、中小企业在宁波市经济发展中处于十分重要的地位和具有举足轻重的作用。主要呈现出以下九个特点：
一是经济总量大；二是企业规模小；三是行业分布广；四是地域分布不平衡性；五是块状经济特征明显；六是外向型经济发展快速；七是对国家税收贡献大；八是吸纳就业人数多；九是盈利能力呈下降趋势。
2、分析宁波市中小企业自主创新总体情况，主要呈现出以下几个特点：
一是企业创新意识不断增强，在自主创新中的主体地位正在逐步形成。主要表现在我市研发机构主要设立在企业；研发经费主要来源于企业； 科技成果主要产于企业。
二是企业专利和品牌意识不断加强，不少企业开始参与行业标准的制定。截止2005年，95%的授权专利来源于企业，17%的规模以上工业企业拥有专利权；到2006年6月底，全市共拥有中国驰名商标12个，中国名牌产品35个；我市不少企业开始参与行业标准的制定。
三是企业创新条件有了明显改善。建立了一批国家级、省市级研发中心和市级企业工程技术中心，引进了一批研发机构，建立了一批各类科技企业孵化器。
四是高新技术企业规模进一步扩大。截止2005年，我市有市级以上高新技术企业294家，高新技术产值占规模以上工业总产值的比重达到32.4%。
五是人才总量快速增加，人才素质明显提高，为企业和区域科技创新提供了有力的人才支撑。
3、市政府推动中小企业自主创新采取的主要举措。
一是加强对自主创新的政策扶持，积极鼓励企业创新活动，营造良好的创新环境；二是加强对科技创新的投入；三是建设企业工程中心，引导企业自主创新，努力提升企业核心竞争能力；四是积极推进高新技术园区和创业中心建设，使之成为自主创新的载体；五是坚持走科技合作之路，努力引进高新技术成果、研发机构和人才，提高企业创新能力；六是培育高新技术企业，努力加快产业结构优化升级；七是推动科技成果转化。
4、我市企业自主创新能力和成果与国内相关城市的比较。
为了比较客观地评价宁波市工业企业在自主创新方面的优势和差距，报告将我市与杭州市、无锡市、青岛市、南京市四个城市规模以上工业企业自主创新能力和成果进行了分析比较。
（1）企业自主创新能力比较。一是宁波市企业开展科技活动的比重相对较高。二是宁波市企业自主创新人力投入明显偏低。三是宁波市企业R&D实力明显偏低。
（2）宁波市企业自主创新成果比较。一是新产品产出水平居五个城市中等。二是宁波市专利申请数量居五个城市首位。
三、关于宁波市中小企业在自主创新中存在的主要问题
（一）对自主创新的领导有待加强，认识有待提高，环境有待优化。
在党委和政府的职能部门，围绕促进企业自主创新的合力未形成，对自主创新规律的认识和把握还不到位，政府相关部门的任务不明确。现行的科技管理体制需要进一步改革和完善。自主创新的中介组织、公共服务平台建设不够完善，政府服务还欠到位。
（二）科技人才少，分布不合理。
我市拥有科技工作者20.59万人，密度（占总人口的比重）3.72%，与杭州市总量26.80万人、密度4.11%相比，分别少6.21万人和低0.39个百分点。科技工作者在行业分布上，第一产业占0.01%，第二产业占32.10%，第三产业占67.9%，其中教育和卫生占39.70%。
（三）对科研人才引进和使用的政策支持有待完善。
人才引进政策需要认真的总结和完善。在学历与能力、数量与质量、享受与贡献、短期服务与长期服务、投入与产出等方面需作深入的研究和总结，寻找政策的漏洞。较高的房价和较低的计税工资水平，增加了企业引进科研人才的成本，也增加了研发人员的安家成本，减少了其科研劳动所得的剩余。
（四）科技立项和管理的政策法规有待完善。科技管理重立项轻政策、重事前立项轻后续管理，制约了科技生产力的进步。高新技术企业获得的授权专利较少，使社会对高新技术企业的评审标准及其政策导向产生了质疑。
（五）中小企业自主创新困难多，创新能力弱。
一是缺乏创新意识和技术知识。不少企业重引资轻引技，重营销轻研发，重引进轻消化吸收，宁愿把钱投到市场营销上、设备引进上，也不愿在研发上担当风险。二是缺乏人才与用才不当并存。三是缺乏研发投入和化解风险支持。四是缺乏信息。五是缺乏对知识产权保护的良好环境。
（六）现行的税收政策不合理。
高新技术产品、拥有自主知识产权的产品具有较高的附加值，产生较高的利润，现行的税收政策要求企业多交企业所得税，而贴牌加工、消耗资源较多、附加值较低的产品交纳的所得税却较少。
由于计税工资偏低，超额部分不仅企业要缴所得税，职工本人也得交所得税，造成重复征税，对技术密集型、职工规模小、研发人员所占的比重大、生产科技含量和附加值高的产品的科技型企业影响较大。
政府给予企业的科研经费财政补助，国税部门要求缴纳所得税，或计入享受政府“二免三减半”政策的年度，弱化了政策扶持力度。
高新技术企业在高新技术园区可以享受优惠政策，而在区外却无法享受优惠政策，人为地造成同类企业的发展不平等。
高新技术产品出口退税政策在实际执行中存在一些问题。
（七）高等院校和科研机构的作用没有得到充分发挥，产学研还没有紧密结合。
培养人才和承担科研任务是高校的二大基本功能。在培养人才方面，高校的资源还未得到很好发挥。高校的专业设置及其学科安排与经济和社会发展实践有一定的差距。素质教育落后。在科研方面，缺乏市场为导向，许多高校对教师和科研人员完成的横向科研项目在职称评审时毫不相关，只有纵向科研项目才能作为考核依据之一，削弱了教师和科研人员依托产业、服务企业开展科研的动力。
在科研机构方面，本土的市属科研单位长期形成的事业单位管理体制已经严重制约了研发能力的提高和单位活力，待遇低，科研资金少，引进人才难，尤其是从事农业科研的人才引进更难，缺乏科研经营人才现象比较普遍，有的科研机构发展缓慢，有的甚至处于生存危机。外部引进的一些科研机构由于来甬时间较短，还处于起步和适应阶段，融入我市还需要一定的过程，为我市服务的自主研发能力还未得到很好发挥。
从自主创新总体上看，我市高校和科研机构与当地经济和社会发展还处于两张皮的状态，长期以来中央和各级党委政府提出实现产学研紧密结合的要求，在实践工作中还有很大的距离。
（八）全市财政对科技的投入偏少。
2005年全市财政科技投入7.87亿元，占同期财政一般预算总支出的3.39%，而用于企业挖潜改造的支出高达24.849亿元，占9.38%，说明政府长期形成的重视企业挖潜改造，扩大生产能力，以促进经济增长的传统支持模式还未转到依靠科技进步、自主创新为主的轨道上来。
（九）区域发展不平衡。
一是各县（市）、区财政对科技的投入不平衡。二是拥有的科技人才不平衡。三是各县(市)区获得的授权专利不平衡。四是行业和企业发展不平衡。
（十）自主创新的产业基础薄弱，社会氛围和创新文化与自主创新不协调。
（十一）授权专利技术含量低，发明专利占授权专利总量的比重偏低。
2005年我市发明专利仅占授权专利的3.94%，且主要集中在医学、兽医学、卫生学、工程元件及部件、建筑类。与十五个副省级城市相比，去年我市获得的发明专利授权数占授权专利总量的比重居第15位。
四、关于促进中小企业自主创新的对策建议
报告着重在政府层面对区域自主创新提出以下建议：
（一）提高认识，转变观念，完善思路，规划指引，加强领导。
1.端正思想认识，调整思维模式，是发展自主创新的重要前提。要把大力发展自主创新作为党委和政府实践科学发展观、创造新优势、提高竞争力、为民服务和为民谋利的形象工程和实事工程，要像抓城市建设和对外开放那样抓自主创新。
2.充分认识自主创新并不是高不可攀，深不可测，只要找准定位，走准路子，就可大有作为。
3.加强对自主创新工作的领导。
（1）成立自主创新工作领导小组，设立市政府科技咨询委员会，聘请国内外专家担任顾问。
（2）建立自主创新例会制度，定期或不定期地研究我市重点行业、重点企业、重点区域在自主创新中出现的新情况，及时解决困难和问题，不断完善政策措施，不断优化自主创新发展环境。
（3）制定自主创新中长期发展规划和年度计划，明确目标任务和保障措施。
（4）建立自主创新责任考核制，列入政绩考核目标，作为干部使用和奖惩的重要依据之一。
（5）制定促进宁波市中小企业自主创新实施意见，各相关部门要围绕自主创新制定切实有效的政策和措施，形成合力。
（6）适应自主创新新形势，大力增强科技部门对知识产权保护的管理力量，在乡镇和街道建立科技指导联络员。
（7）加强对财政科技经费和企业挖潜改造资金使用的绩效管理，建立企业和个人申报、专家评审、社会公示、综合会审、政府决策的管理模式，提高财政科技资金的使用效益。
（二）坚持以人为本，把人才工作作为自主创新的第一抓手，努力造就一大批高水平的创新型人才，培养一大批高层次的创新型经营者。
1.大力培训经营者，提高企业自主创新意识。
2.面向自主创新需求，制定人才引进目录，搭建人才引进平台。
3.大力发展人才柔性引进。
4.重视引进有技术研发专长、身体健康的离退休人员来我市工作。
5.鼓励企业与高校和科研机构合作，建立一批博士后工作站和实验基地，增加引进人才的载体，对企业和进站研究人员给予一定的财政补助。
6.以招引高科技企业和项目吸引人才。
7.完善人才政策。
8.制定创新人才奖励办法，鼓励各类人才自主创新。
9.研究制定科学的人才评价指标体系和考评制度。
（三）把握好财政科技资金投入方向，完善科技扶持政策，加快建设自主创新的公共技术平台体系。
1、政府科技经费投入要面向实业型企业，着重支持我市投入产出大、产业带动力强的重点项目、龙头企业、关键技术和关键环节的自主创新，支持自主创新的公共平台建设。
2、最大限度地用好财政科研经费的投入。财政科研经费补助要以“雪中送炭”为主，要努力降低企业和科研单位的研发风险，增强自主创新信心，要着眼于带动企业和全社会科研经费的投入。
3、加强对财政科研经费的管理。
4、政府资助引进和新建各类研发中心，要充分考虑与当地经济和社会发展的关联度，努力实现双赢。
5、完善科技补助和奖励政策。
一是鼓励企业设立各级各类研发中心，包括在境外设立研发机构，要取消各种不合理的限制。
二是提高对原始创新和集成创新、引进消化吸收再创新的奖励标准。
三是奖励企业和行业积极争取国家有关部门的支持，制定本行业的国际、国家、部级和行业的技术标准、环保标准。
四是对引进科技风险投资给予一定的奖励。
6、加快自主创新的公共技术平台体系建设。（1）研究制定公共服务平台建设规划和实施计划。（2）加强对公共技术服务平台建设管理。（3）着重建设面向社会、资源共享的六类自主创新的公共技术平台体系。
（四）增加财政科技资金投入，完善鼓励自主创新政策，促进自主创新发展。
包括建立市科技创新风险基金；统筹财政对科技和企业挖潜改造、外贸发展基金、重点投资的支出安排；对政府扶持企业科研的财政补贴免交所得税；合理提高计税工资标准；充分发挥自主创新技术和自主品牌优势的带动效应和规模效应；政府采购要优先考虑我市企业自主创新产品；高新技术企业一律享受高新技术园区的地方政策优惠；完善企业在销售额中提取的1%科技基金管理办法；对创新型企业租赁厂房实行适当补贴；参展方面给予支持和补助；研发用房不受企业辅助用房建设面积规定的限制；完善各级工业园区基础设施和公共服务；对面向全社会的自主创新公共宣传经费列入正常的财政支出范围；对南部地区和农业等弱势产业的自主创新予以倾斜，等等。
（五）拓宽融资渠道，加大对中小企业自主创新融资的支持。
1.积极引进境外金融机构，为中小企业提供低门槛的融资和理财服务。
2.积极引进境外风险投资公司和战略投资公司。
3.帮助拥有自主创新技术的企业在国际或国内资本市场融资，进入股票市场。
4.鼓励各类企业依法创办中小企业信用担保公司。
5.探索建立中小企业融资公司。
6.鼓励商业银行为中小企业提供贷款服务。
7.建立中小企业信用评估制度。
8.建立银企合作的交流平台。
9.创造条件发展民间融资。
（六）深化高校和科研机构体制、机制改革，加大产学研结合力度。
1.高等院校要深化改革办学模式。
2.研究建立科学的教学考评体系，完善职称评定条件。
3.邀请国内外专家、企业家、工程技术人员到高校开展相关专题讲座，或聘为客座教授。
4.探索与企业共建专业、实验室、研发基地、实训基地、订单式培养以及开展联合科研攻关等方面的合作途径，建立校企科研结对合作。
5.鼓励产学研结合做得好的科研骨干组织创新团队。
6.加快推进科研机构体制改革。
7.加强科研经营管理，促进科研成果转化为现实的生产力。
（七）加大对自主创新的法律保护，打造知识产权保护绿洲。
1.充实办案力量，完善办案机制，提高办案水平。
2.建立知识产权案件审理、执行的快捷通道。
3.充分发挥诉讼禁令和财产保全措施的作用，避免权利人损失的扩大。
4.完善知识产权案件证据制度。
5.强化侵权行为人的赔偿责任，加大权利人利益保护力度。
6.监督和支持行政执法机关依法行使职权。
7.依法加重对侵犯知识产权犯罪的惩处力度。
8.加大对行政、司法、公安、海关等执法部门保护知识产权工作的监督力度。
（八）建立健全行业协会，提高行业协会的中介服务水平，充分发挥行业协会在自主创新中的重要作用。
1.加强行业协会组织建设和业务指导，为发挥行业协会作用创造条件。
2.逐步在有条件的行业建立自主创新专家咨询委员会。
3.制定行业自主创新发展规划和实施计划。
4.邀请行业协会参加有关活动，发挥他们的中介作用。
5.鼓励有条件的行业协会成为国内甚至国际行业协会的龙头，鼓励国内或国际行业协会的管理总部落户宁波。
6.对行业协会视情给予一定的财政专项补助。
（九）完善口岸管理政策，促进企业自主创新。
1.为自主创新企业提供高效便捷的通关查验环境。
2.充分利用出口加工区、保税物流园区、保税区等特殊监管区域的功能，为自主创新企业优先实施口岸联网监管。
3.严厉打击盗版、侵犯知识产权等的走私违法活动。
4.用好税收优惠政策，支持自主创新企业发展。
5.为自主创新型企业提供优质服务。
（十）培育创新文化，营造良好的自主创新社会环境。
1.坚持和弘扬宁波创新精神，使一切有利于社会进步的创造愿望得到尊重，创造活动得到鼓励，创造才能得到发挥，创造成果得到肯定。
2.在高等院校和中小学大力开展自主创新素质教育，鼓励学生开展自主创新活动。
3.大力开展自主创新成果评选和展示活动，努力成为自主创新成果的集散中心。
4.大力发挥舆论媒体的导向作用。
5.发挥各级科协组织作用，宣传科技创新知识，提高全民科技素养。
（十一）转变政府职能，加强对自主创新的服务。
1.增强政府服务意识，树立企业为本理念。
2.加强对企业自主创新指导。
3.建立宁波市“71848890”（意为企业办事拨拨就灵）企业、公共服务平台，为企业提供一揽子服务，形成宁波市政府为企业的“71848890”和为居民的“81890000”两大公共服务平台体系。
4.搭建企业与高校和科研机构的合作平台。
5.加快培育促进自主创新的中介服务组织。
6.引导企业加快制度创新，引导和促进中小企业产权交易，提供企业兼并和重组服务。
7.提高政府公共服务的技术保障水平。
8.对授权专利较多、经济较发达的县（市）、区授予相应的专利管理和执法权限。
9.组织力量对已授权的国内专利资源（包括已过保护期的专利）进行研究开发，帮助企业寻找自主创新项目。
（十二）积极争取国家和省有关部门支持，促进我市自主创新发展。
共向国家和省有关部门提出了9方面的建议。
